• Randall Smith
• © El New York Times 2016

La compañía liderada por los multimillonarios hermanos estadounidense Koch, junto con docenas de bancos y administradores de fondos, mantuvo miles de millones de dólares de ganancias del esquema Ponzi, de Bernard L. Madoff, en cuentas offshore. Lo que ahora resulta fue una buena decisión.

Koch Industries y otros que invirtieron en el fondo Madoff de cuentas offshore ganaron el lunes un fallo clave en el tribunal federal de quiebras, cuando el juez dijo que ciertos fondos en el extranjero -estimados en alrededor de 2.000 millones de dólares- no podían ponerse a disposición de las víctimas del plan Madoff .

La decisión destaca el tira y afloje que ha estado haciendo estragos entre los que perdieron dinero cuando el plan se vino abajo hace ocho años y los que se alejaron antes de que el fraude saliera a la luz, habiendo estos últimos recuperado sus inversiones originales y un poco más.

Irving H. Picard, el fideicomisario designado para recuperar dinero para las víctimas, había argumentado que debía obtener ese dinero porque los inversionistas usaron los denominados fondos alimentadores que operaban en los Estados Unidos aunque estuvieran registrados en el extranjero. Esos fondos reunieron dinero de los inversores en nombre de Madoff. Pero el juez Stuart M. Bernstein, del Tribunal Federal de Bancarrota de Manhattan, dijo que los procedimientos de bancarrota extranjeros bloquearon al fiduciario para acceder al dinero.

Una portavoz de la fideicomisaria, Amanda Remus, dijo que la decisión de la jueza Bernstein estaba "bajo revisión", pero añadió que no podía comentar sobre los próximos pasos. La decisión puede ser apelada ante el Tribunal de Distrito Federal.

Picard todavía está tratando de recuperar más de 5 mil millones de dólares para las víctimas. Hasta ahora, según su sitio web, ha obtenido 11.500 millones de dólares de aproximadamente 17.500 millones de dólares reclamados.

Entre las recuperaciones más grandes se encuentran US$ 5 mil millones del patrimonio del inversionista de Florida, Jeffry Picower, US$ 1 mil millones del Grupo Tremont, US$ 550 millones del inversionista Carl J. Shapiro y otros y US$ 470 millones de la Union Bancaire Privee, un banco suizo que administra un fondo de Madoff.

Koch Industries es uno de los 88 casos en los que la administración, los proveedores de servicios y los inversionistas recibieron transferencias de dinero en el extranjero. Han estado luchando contra los intentos de Picard de recuperar ese dinero, argumentando que fue transferido de estas cuentas en el extranjero a bancos y a otros destinatarios fuera de los Estados Unidos antes de que el fondo se derrumbara.

Koch Industries comenzó a invertir en el fondo Madoff mucho antes de su colapso y retiró sus US$ 21,5 millones en el 2005. El dinero retirado del fondo Madoff fue a un fondo registrado en las Islas Vírgenes Británicas y luego a una empresa de Koch en Gran Bretaña.

Además de Koch Industries, varios bancos europeos fueron incluidos en documentos judiciales como si hubieran recibido dinero de Madoff en cuentas de ultramar, incluyendo HSBC Bank of London, UBS AG y Credit Suisse de Suiza, brazo internacional del Merrill Lynch y de la gestora francesa Natixis.

Colectivamente, las instituciones representan el "¿Quién es quién?" de la clase inversora europea", dijo Jonathan Sablone, abogado de la firma Nixon Peabody, en Nueva York. La presencia de Koch, con sede en Wichita, Kansas, da a la cuestión "un tono político", agregó. Sus principales propietarios, los hermanos Charles G. y David H. Koch, son conocidos por apoyar a los candidatos políticos republicanos y a las causas de centro derecha.

Koch, cuyas refinerías de petróleo, productos químicos, fertilizantes y productos forestales generan ingresos anuales estimados en US$ 100.000 millones, es el segundo mayor negocio privado estadounidense después de la productora de productos agrícolas Cargill, según la revista Forbes.

Picard demandó a Koch Industries en febrero del 2012, argumentando que el dinero en última instancia volvió a la empresa matriz de Koch.

Consultado sobre el caso en junio, un portavoz de Koch Industries, Rob Carlton, dijo en un comunicado: "La entidad de Koch involucrada hizo una inversión en un fondo completamente separado. Esa entidad Koch ya no existe y su inversión fue liquidada en el 2005, mucho antes de que alguien supiera del fraude de Madoff". Preguntado sobre la decisión del lunes, se negó a hacer comentarios.

Una cuestión llamada extraterritorialidad en este caso se centra en si el dinero de los inversores retirado de los fondos de Madoff se contaban como distribuciones en el extranjero, más allá del alcance de Picard.

En el fallo del lunes, el juez Bernstein señaló que se están cerrando dos fondos clave en el caso y que las personas involucradas en ese proceso en el extranjero están tratando de conseguir los mismos activos que persigue Picard.

Aunque el nombre de Koch apareció en el registro judicial de Madoff en el 2012, su participación no fue revelada públicamente hasta el 3 de junio, cuando su papel en los casos fue reportado por Bloomberg News.

Picard ha señalado que el fondo Madoff transfirió US$ 3 mil millones a Fairfield Sentry en los seis años antes de que el fraude saliera a la luz, en diciembre del 2008, con US$ 1,6 mil millones de ese total retirados en los dos años anteriores a diciembre del 2008, días antes de esa misma fecha.

Una decisión tomada en julio del 2014 por el juez Jed S. Rakoff, del Tribunal Federal de Distrito de Manhattan, bloqueó las recuperaciones de transacciones de fondos alimentarios fuera de Estados Unidos entre partes extranjeras, en este caso, dinero que pasó de la firma Madoff a fondos extranjeros y luego a otros inversionistas fuera de los Estados Unidos.

Pero en posteriores procesos ante la corte de quiebras, Picard ha dicho que los fondos estaban realmente en los Estados Unidos y por lo tanto debería haber juego limpio. Ambos fondos principales en cuestión "hacían negocios en Nueva York, casi todos sus empleados estaban en Nueva York, enumeraban a Nueva York como su principal centro de negocios y trataban con sus accionistas de Nueva York", dijeron los abogados dePicard en una audiencia del 27 de junio del 2015.

Madoff, que en marzo del 2009 se declaró culpable de 11 delitos graves, incluyendo fraude de valores, está cumpliendo una sentencia de 150 años en una prisión federal en Carolina del Norte.